美國證券生意委員會17日發布通告說，摩根美元摩根大通公司旗下的證券摩根證券公司，因「大範圍以及長期」未能保存書面通讯記錄而受到監管處罰。因通 通告說，讯記摩根證券公司承認其行為違反聯邦證券法律，錄違拥护支出1.25億美元罰款並改進相應挨次，法被罰億從而與美國證券生意委員會達成息争。摩根美元 摩根證券公司承認，證券至少從2018年1月至2020年11月，因通其員工經常通過手機短訊、讯記社交軟件以及個人郵箱賬號等溝通證券業務，錄違而該公司沒有根據法律要求保存這些記錄。法被罰億 美國證券生意委員會展现，摩根美元摩根證券公司的證券相關操作顯著影響了監管者調查潛在違法行為的能耐。此外，因通美國證券生意委員會已经就金融機構的記錄保存問題發起多項調查。 此外，美國商品期貨生意委員會當天發布通告說，已经與摩根大通旗下三家公司就類似問題達成息争，並向相關企業處以7500萬美元罰款。